剑桥中国史-第124章
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里，这个职务是非常合适的，而认为郑玄对于学业的爱好是不足取的。但是
他父亲的反对未能阻止郑玄在学术上的抱负，他终于放弃这个职务，到京城
继续求学。②因此，如果从地方精英（而不是像王符和王充那样的文人）的角
度来观察社会地位的变动，决定性的步骤是到县外去发迹。对于想一生留在
家乡的人来说，县里的职位是令人满意的；对于想侧身较高集团的人来说，
最好是到郡里觅求一个下级职务，或者甚至到京城去完成学业和碰上重要人
物。
我们的全部史料显示出亲属关系在地方社会中的重要作用。如上所述，
《后汉书》提到了郡县大姓或名门。以慷慨行为和受人尊敬而闻名的人物反
复被描述为给他们本地亲属赠送财物。但是，通常从《后汉书》看不出是不
是地方上的整个亲属集团都属于地方精英，或者他们只有少数人是精英，其
他人则是普通平民。石刻显示出，在许多场合大批同姓或同宗人积极参加县
里事务。在关于钟姓亲属修缮神话中的贤明尧帝及其母亲庙宇的工作的两份
记录中发现了最明显的例证。①
城阳钟家无人在《后汉书》立传，但是在公元 ２ 世纪中叶，钟家有一位
退隐大臣，他组织钟家的“贫富”亲属参加这些事业。进行捐献的有 ４ 名正
规官员、６ 名州级和郡级下级官员、１９ 名下级县吏和一名青年。因此，钟家
可能有许多贫穷亲属，他们只能捐献劳动力，但是至少有 ２９ 名成年男人拥有
某种官员身份；不过其中 ２／３ 是县级官员，他们在县里可能是靠勤勉获得职
位。
民用铭文很少详细说明人们之间的亲属关系，但是，往往有那么多同姓
人，以致能够合理地推断出某种亲属关系。例如，在作为对一位被调职县令
表示敬意于公元 １８６ 年建立的碑刻发起人而列举的 ４１ 人中，有 ２６ 人姓韦，
１２ 人姓范。②这样的县级工程发起人名单总共有 １１ 份，而且除了其中两份外，
至少有一个家族的姓经常出现；在其中四份中，有一个家族的姓占这些名单
中的姓的 ２０％以上。在有 １００ 多个姓的三份名单中，每份名单都证明几家名
门以及同一姓的官员、下级官员和非官员同住一地。例如，为对一位县令表
示敬意而于公元 １８５ 年建立的一块碑刻的 １５７ 名发起人中，２４ 人姓李，１４
人姓苏，１３ 人姓尹。①表 １８ 的数字表明四个地方亲属集团中存在着官员、下
级官吏和没有官职的人。②
② 《后汉书》卷三五，第 1207 页。
① 《隶释》卷一，第 1 — 4、8—13 页。
② 《两汉金石记》卷十二，第 1 — 7 页。
① 《两汉金石记》卷十一，第 11—17 页。
② 三份发起人名单中（每一份包括 100 多个姓名），只列举姓苏、姓尹、姓沈和姓田的人物。由于这些姓
姓
表 １８ 县里发起人名单上推测为亲属的官员地位
正式官员 郡和州的下级职员 县的下级职员
没有官职者
苏
尹
沈
田
１
０
—
０
３
２
—
１
４
３
１２
６
６
８
０
２０
资料来源：《隶释》卷二，第 １４ — ２１ 页；卷五，第 １５ — ２２ 页；卷九，第 １２ — １８ 页。
上层阶级中庇护人－被保护人的关系
后汉上层阶级的社会生活有许多染上了庇护人－被保护人的关系的色
彩，这种关系使人们从等级上发生上级和下级的关系。被保护人有两种主要
类型。③“以前的部属”阶级总是产生由别人指定或推荐职务的人。中央政府
的少数高级官员在其衙门拥有大量职位，他们可以自行挑选人员来担任这些
职务。太守、刺吏和县令也可以委派数十名下级职员。特别是太守起着至关
重要的作用，因为正是他举荐地方人士为“孝廉”，因而能够和日后在官僚
机构中也许会高升的人们建立恩惠关系。第二类被保护人称为“门生”。在
理论上，这些人蒙受庇护人的恩惠，因为他们接受了他的教诲。庇护人可能
是真正的恩师，但是正式官员也收受门生——被保护人，门生投奔他们，不
是为了获得教诲，而是寻求帮助和庇护。
公元 ２ 世纪期间，保护人和被保护人之间的关系具有日益巨大的政治意
义。这种发展也许是私人关系和惯例获得巨大重要性，而官方的和公共的关
系则被认为不大重要这样一种普遍趋势的一个方面。这一过程也许同这种新
情况有关系：孝顺和公共责任感的美德已被列为人的价值的尺度。正像指望
一个人始终忠于他的亲属和他的邻人一样，他也应该铭记他以前的恩师和长
辈。
特别在公元 ８９ 年以后，因外戚上升到执掌大权而出现的政治生活的变
化，使得保护关系具有更大的重要性。外戚大将军掌握的权力主要在于他们
能够操纵对于数百名官员的任命。即使外戚的某些大将军也真心诚意试图招
募一些受尊敬的人物，但是，人们仍有理由怀疑他们任命的人物，所以，一
旦他们的外戚保护人垮台，他们通常被赶出官府。随着 ２ 世纪 ４０ 年代梁家权
力的巩固，许多官员和知识界的领袖人物开始相信政治上的决定不会对他们
有利。由于试图找到种种办法来更使人们觉得他们拥有势力，他们开始强化
他们自己的保护人－被保护人的关系。这最初表现在太学中，太学的门生在少
数活跃的宗师的领导下，开始对官员的虐待提出抗议。
随着保护人－被保护人关系的重要性越来越大，结果出现为了获得渴望成
为被保护人的人们的竞争。据徐榦（１７１—２１８ 年）记载，大臣、太傅、刺史
和各郡太守不注意朝廷事务，而专心致志于他们的‘宾客’。①足以在《后汉
名不如在这里没有列举的李、杨、王、张那样普遍，他们可能是真正的亲戚。
③ 关于详细情形，见埃伯里：《后汉时期庇护人…被保护人的关系》，载《美国东方学会会刊》，103∶3（1983），
第 533—542 页。
① 《中论》B，第 23 页。
书》立传的重要人物在其经历中几乎都曾谢绝本地郡的职位或京城高级官员
的举荐。这不是说获得这样的职位是不光彩的事情；倒不如说，人们希望担
任和选择愿意接受的职务，并且在自愿的基础上和自己的上级保持关系。
任何被保护人所承担的一个义务就是在保护人去世时必须去吊孝，并且
尽可能参加葬礼。被保护人后来还常常捐款立石碑。为公元 １６１ 年去世的蓟
州刺史立的石碑列举了 １９３ 位“门生”，他们都来自他的管辖区域。泰山都
尉孔宙（公元 １０４—１６４ 年）的石碑是 １０ 个不同郡的 ４３ 位门生——被保护人
立的；４ 位部属来自他以前任职的地区；４ 位部属来自他的泰山衙门；１０ 位
门生来自八个郡，也许他们是真正的门生；一人是“以前的平民”。资深政
治家刘宽（公元 １２０—１８５ 年）的石碑列举了遍布华北华中各地的 ３００ 多位门
生——被保护人的名字，其中 ９６ 位是当时在职官员，包括 ３５ 位县令和 １１
位太守。另一块单独的石碑列举了他“以前部属”的名单；这块石碑刻着从
高官以下的 ５０ 余人的名字。①
我们可以从这些名单上看出关系网形成的途径。绅士们可以自行依附于
他们本地或邻近地区的任何地方官吏，而成为他们的门生——被保护人或成
为他们的下级官吏。这些地方官吏依次不仅同他们的上司具有公务的和私人
的关系，而且也同其他正式官员、特别同他们以前的上司或保护人保持私人
关系，而其中的某些上司或保护人依次又可能同朝廷里的重要人物有联系。
在为高级官员或著名宗师送葬时，可能有数千名被保护人聚集在一起，以增
强他们彼此之间的联系。在保护人和被保护人的狂热关系达到极点时，人们
甚至可能为只担任过他们几天太守的某人的母亲披麻戴孝。②
上层阶级增强的凝聚力和自觉性
汉代在中国历史上的主要贡献之一是自认为绅士（士）的人群扩大了。
地方精英分子开始认为自己是有教养的士，即使学识平庸之辈也是如此。尽
管他们在地理上彼此分隔和他们的大部分活动集中于本地，他们仍然不仅从
共同集体的角度来看待自己，而且也认为自己是全国的文化、学术和政治事
务的参加者，即使是非常间接的参加者。①在随后诸世纪中，“士”的上层阶
级的力量和凝聚力被证明比起作为中国文明一体化基础的政治或经济的中央
集权更为持久。
为了对地方精英分子表示尊敬而立的石刻碑文证明，绅士的理想扩大
了。这时碑文表明地方精英分子共同具有表现在“笃行传”中的价值观——
孝顺、敬服和淡于名利。当然，碑文并不表明人们实践了有教养绅士的所有
这些美德，但是碑文确实表明人们共同具有一个绅士应该如何立言行事的自
觉性。一个恰当的例子是 １８２ 年的一块殡葬石刻，这件石刻看来是一个主要
部属亲自撰写的。②
〔孔君〕年轻时学习过《礼经》。他遭逢人相食的普遍苦难时期，他构筑一小茅屋，因采
集野菜赡养双亲而消瘦。他厚道、仁慈、直爽、朴素和忠诚，所有这些美德都是他的一种天性，
① 《隶释》卷七，第 1 — 2、4 — 7 页；《隶释》卷十一，第 1 — 6 页；《隶续》卷十二，第 5 — 8、18—21 页。
② 《风俗通义》卷三，第 2 页。
① 余英时在《汉晋之际士之新自觉与新思潮》中从思想史的观点讨论了这个问题，《新亚学报》，4∶1（1959），
第 25—144 页。
② 《隶释》卷五，第 5 — 7 页。
没有一件是他后天学到的。〔后来〕他境况稍佳，他想起他的祖母……他为祖母重作棺材，建
一庙宇，在庙旁种植扁柏……他的幼弟品德善良，但不谙世务。〔孔君〕把幼弟请来和他住在
一起四十余年。甚至自己借钱用时，他对弟弟却慷慨大方……他的美名四扬，县里请他当主簿，
后又到功曹任职……③
可见，历代祖先无人作官、自己只当过下级县吏的人有权要求获得荣誉，
因为他屡次尽孝道和为人慷慨大方。
地方精英往往以他们中间有一位具有这些特质的人物而公然自豪。南阳
有 ５８ 人全都是以前的下级官吏或赋闲绅士，他们捐资为当地一位学者或教师
娄寿（公元 ９７—１７４ 年）立碑。娄寿的祖父是正式官吏，但他的父亲却过着
“安于贫困”的生活。娄寿本人被描述为好学，是一位善于与人相处而始终
受人尊敬的热心人。他欣赏隐士生活和山间的雾霭，不巴结权势人物。他拒
绝了郡县的所有邀请，不为高官厚禄的念头所动心。①
教育无疑是扩大有教养绅士理想的重要方法。一些正直的官员常常被描
写为鼓励地方人民养成高尚的行为和学识的人。例如，何敞在任太守时，试
图使该地的下级官员变成绅士。他不囿于严密的法律观点，而是按照《春秋》
的原则判决诉讼案件。在他的影响下，那些离乡背井的人�
